De beoefenaar van gezondheidszorgfraude, bank-/hypotheekfraude en effectenfraude moet op de hoogte zijn van 18 USC § 1345, een wet die de federale overheid toestaat een civiele procedure in te dienen om het plegen of dreigend plegen van een federaal misdrijf in de gezondheidszorg, bank- hypotheekdelicten, effectendelicten en andere strafbare feiten onder titel 18, hoofdstuk 63. Ook wel bekend als het federale statuut voor fraudebevel, machtigt het een rechtbank ook om de activa te bevriezen van personen of entiteiten die eigendom hebben verkregen als gevolg van een verleden of lopende schendingen van federale banken, schendingen van de gezondheidszorg, schendingen van effecten of andere gedekte federale overtredingen. Deze wettelijke bevoegdheid om dergelijk gedrag aan banden te leggen en de tegoeden van een beklaagde te bevriezen, is een krachtig instrument in het arsenaal van de federale overheid om fraude te bestrijden. Sectie 1345 is in het verleden niet veel gebruikt door de federale overheid in verband met de fraudevervolging van gezondheids- en ziekenhuiszorg, bankhypotheken en effectenzaken, maar wanneer een actie door de overheid wordt ingediend, kan dit een enorm effect hebben op de uitkomst van dergelijke gevallen. Advocaten op het gebied van gezondheids- en ziekenhuisfraude, advocaten op het gebied van bank- en hypotheekfraude en advocatenkantoren op het gebied van effectenfraude moeten begrijpen dat wanneer de tegoeden van een gedaagde worden bevroren, het vermogen van de gedaagde om zich te verdedigen fundamenteel kan worden aangetast. De witteboorden strafrechtadvocaat moet zijn cliënten in de gezondheids- en ziekenhuiszorg, bankhypotheken en effecten ervan op de hoogte stellen dat een parallelle civielrechtelijke procedure kan worden ingesteld door federale openbare aanklagers tegelijk met een strafrechtelijke aanklacht met betrekking tot een van de gedekte misdrijven.
Sectie 1345 machtigt de Amerikaanse procureur-generaal om een civiele procedure in te leiden bij een federale rechtbank om een persoon te bevelen:
• het overtreden of bijna schenden van 18 USC §§ 287, 1001, 1341-1351 en 371 (waarbij sprake is van een samenzwering om de Verenigde Staten of een instantie daarvan te bedriegen)
• het plegen of plegen van een overtreding van de bankwet, of
• het plegen of plegen van een federaal delict in de gezondheidszorg.
Sectie 1345 bepaalt verder dat de Amerikaanse procureur-generaal een gerechtelijk bevel (zonder borgtocht) of een straatverbod kan verkrijgen dat een persoon verbiedt eigendommen te vervreemden, terug te trekken, over te dragen, te verwijderen, te vervreemden of te vervreemden die zijn verkregen als gevolg van een overtreding van de bankwet, overtreding van de effectenwetgeving of een federale overtreding of eigendom van de gezondheidszorg die herleidbaar is tot een dergelijke overtreding. De rechtbank moet onmiddellijk overgaan tot een hoorzitting en vaststelling van een dergelijke actie, en kan een dergelijk straatverbod of verbod opleggen, of andere actie ondernemen, als gerechtvaardigd is om een aanhoudend en aanzienlijk letsel aan de Verenigde Staten of aan enige persoon of persoon te voorkomen. klasse van personen ter bescherming waarvan de vordering is ingesteld. Over het algemeen wordt een procedure op grond van artikel 1345 beheerst door de federale regels voor burgerlijke rechtsvordering, behalve wanneer een aanklacht is ingediend tegen de verdachte, in welk geval de ontdekking wordt geregeld door de federale regels voor strafvordering.
De regering heeft met succes sectie 1345 ingeroepen in de federale gezondheidszorgfraudezaak van: Verenigde Staten v. Bisig, et al., Burgerlijk Gerechtelijke No. 1:00-cv-335-JDT-WTL (SDIn.). De zaak werd als een qui tam gestart door een Relator, FDSI, een particulier bedrijf dat zich bezighield met het opsporen en vervolgen van valse en ongepaste factureringspraktijken waarbij Medicaid betrokken was. FDSI werd ingehuurd door de staat Indiana en kreeg toegang tot Indiana’s Medicaid-factureringsdatabase. Na onderzoek naar medebeklaagde Home Pharm, diende FDSI in februari 2000 een qui tam-actie in op grond van de civiele False Claims Act, 31 USC §§ 3729, et seq. De regering sloot zich al snel aan bij FDSI’s onderzoek naar Home Pharm en mevrouw Bisig, en in januari 2001 dienden de Verenigde Staten een procedure in onder 18 USC § 1345 om de aanhoudende criminele fraude op te leggen en de activa van Home Pharm en Peggy en Philip te bevriezen Bisig. In 2002 werd een aanklacht ingediend tegen mevrouw Bisig en Home Pharm. In maart 2003 werd een vervangende aanklacht ingediend in de strafrechtelijke vervolging die mevrouw Bisig en/of Home Pharm beschuldigde van vier overtredingen van 18 USC § 1347, één telling van onrechtmatige betaling van smeergeld in strijd met 42 USC § 1320a-7b( b) (2) (A), en één telling van postfraude in strijd met 18 USC § 1341. De vervangende aanklacht beweerde ook een beschuldiging van strafrechtelijke verbeurdverklaring dat bepaalde eigendommen van mevrouw Bisig en Home Pharm verbeurd verklaard waren aan de Verenigde Staten volgens 18 USC § 982(a)(7). In overeenstemming met haar schuldbekentenis, stemde mevr. Bisig ermee in om verschillende stukken van echte en persoonlijke eigendom die door haar persoonlijk tijdens haar plan waren verworven, evenals de activa van Home Pharm verbeurd te verklaren. De Verenigde Staten namen ongeveer $ 265.000 in beslag van de verbodsactie en herstelden ongeveer $ 916.000 aan eigendom dat verbeurd was verklaard tijdens de strafrechtelijke actie. De rechtbank oordeelde dat de overdrager kon deelnemen in de opbrengst van de teruggevorderde activa omdat de rechten van de overdrager in de verbeurdverklaringsprocedure werden beheerst door 31 USC § 3730(c)(5), waarin is bepaald dat een overdrager de “dezelfde rechten” behoudt in een alternatieve procedure zoals het zou hebben gehad in de qui tam-procedure.
Een belangrijk punt wanneer sectie 1345 wordt ingeroepen, is de reikwijdte van de activa die kunnen worden bevroren. Op grond van § 1345(a)(2) moeten de eigendommen of opbrengsten van een frauduleus federaal gezondheidsdelict, bankovertreding of effectendelict “traceerbaar zijn naar een dergelijke overtreding” om te worden bevroren. Verenigde Staten tegen DBB, Inc.180 F.3d 1277, 1280-1281 (11e Cir. 1999); Verenigde Staten v. Brown988 F.2d 658, 664 (6e Cir. 1993); Verenigde Staten v. Fang, 937 F. Supp. 1186, 1194 (D.Md. 1996) (alle activa die moeten worden bevroren moeten op de een of andere manier herleidbaar zijn tot de vermeende illegale activiteit); Verenigde Staten v. Quadro Corp., 916 F.Supp. 613, 619 (EDTex. 1996) (rechter mag alleen tegoeden bevriezen waarvan de overheid heeft bewezen dat ze verband houden met de vermeende regeling). Ook al kan de overheid een schadevergoeding van driemaal schadevergoeding eisen tegen een verweerder op grond van de Civil False Claims Act, het bedrag van de drievoudige schadevergoeding en de civiele geldboetes zijn niet bepalend voor het bedrag aan activa dat kan worden bevroren. Nogmaals, alleen die opbrengsten die herleidbaar zijn tot het strafbare feit kunnen op grond van de wet worden bevroren. Verenigde Staten v. Sriram147 F. Supp. 2d 914 (NDIl. 2001).
De meerderheid van de rechtbanken heeft geoordeeld dat een voorlopige voorziening op grond van de wet niet vereist dat de rechtbank een traditionele afwegingsanalyse maakt op grond van regel 65 van de federale regels voor burgerlijke rechtsvordering. ID kaart. Er is geen bewijs van onherstelbare schade, ontoereikendheid van andere rechtsmiddelen of belangenafweging vereist, omdat het enkele feit dat het statuut is aangenomen, impliceert dat schending noodzakelijkerwijs het publiek zal schaden en indien nodig moet worden tegengegaan. ID kaart. De overheid hoeft alleen te bewijzen, door een overwicht van de bewijsnorm, dat er een strafbaar feit heeft plaatsgevonden. ID kaart. Andere rechtbanken hebben echter de traditionele voorzieningen voor voorlopige voorzieningen in evenwicht gehouden wanneer ze werden geconfronteerd met een actie op grond van artikel 1345. Verenigde Staten v. Hoffman, 560 F.Supp.2d 772 (D.Minn. 2008). Die factoren zijn (1) de dreiging van onherstelbare schade voor de verhuizer bij gebrek aan voorziening, (2) het evenwicht tussen die schade en de schade die de voorziening zou toebrengen aan de andere rechtzoekenden, (3) de waarschijnlijkheid van de uiteindelijke succes op de verdiensten en (4) het algemeen belang, en de verhuizer draagt de bewijslast met betrekking tot elke factor. ID kaart.; Verenigde Staten v. Williams, 476 F. Supp2d 1368 (MDFl. 2007). Geen enkele factor is bepalend, en de primaire vraag is of de balans van aandelen de beweging zo gunstig is dat justitie de rechtbank verplicht om tussenbeide te komen om de status-quo te handhaven totdat de verdiensten zijn vastgesteld. Als de dreiging van onherstelbare schade aan de movent gering is in vergelijking met de waarschijnlijke schade aan de andere partij, draagt de movent een bijzonder zware last om een kans van slagen op de grond aan te tonen. ID kaart.
In de Hoffman geval heeft de regering bewijs van de volgende feiten aan de rechtbank voorgelegd:
• Vanaf juni 2006 hebben de Hoffman-beklaagden entiteiten opgericht om appartementsgebouwen te kopen, deze om te zetten in flatgebouwen en de individuele flatgebouwen te verkopen met aanzienlijke winst.
• Om de onderneming te financieren, hebben de Hoffman-gedaagden en anderen op bedrieglijke wijze hypotheken verkregen van financiële instellingen en hypotheekverstrekkers op naam van derden, en de Hoffmans hebben de derdekopers doorverwezen naar samenwerkende hypotheekmakelaars om hypotheken aan te vragen.
• De betreffende leningaanvragen bevatten meerdere materiële valse verklaringen, waaronder inflatie van het inkomen en de bankrekeningen van de kopers, het niet vermelden van andere eigendommen die werden gekocht op of nabij het moment van het huidige eigendom, het niet bekendmaken van andere hypotheken of verplichtingen en valse karakterisering van de bron van de aanbetaling die bij afsluiting is verstrekt.
• De Hoffman-gedaagden gebruikten deze methode van januari tot augustus 2007 om meer dan 50 panden te kopen.
• Over het algemeen erfden of plaatsten de Hoffmans huurders in de condominium-eenheden, ontvingen hun huurbetalingen en betaalden vervolgens de huur aan derde kopers om als hypotheekbetalingen te worden toegepast. De Hoffmans en anderen leidden routinematig delen van dergelijke huurbetalingen om, waardoor de externe kopers vaak achterstallig werden met de hypotheekbetalingen.
• De Verenigde Staten zijn van mening dat het bedrag dat herleidbaar is tot frauduleuze activiteiten van de beklaagden ongeveer $ 5,5 miljoen is.
Hoewel de rechtbank erkende dat de benoeming van een curator een buitengewoon rechtsmiddel was, oordeelde de rechtbank dat dit op dat moment passend was. De Hoffman oordeelde de rechtbank dat er een complexe financiële structuur was waarbij strokopers betrokken waren en een mogelijk legitiem bedrijf dat samenging met frauduleuze plannen, en dat een neutrale partij nodig was om de eigendommen te beheren vanwege het potentieel voor skimming van huur en executies.
Net als andere bevelen, is de verweerder die onderworpen is aan een bevel op grond van artikel 1345 onderworpen aan minachtingsprocedures in het geval van een schending van een dergelijk bevel. Verenigde Staten v. Smith502 F.Supp.2d 852 (D.Minn. 2007) (verdachte schuldig bevonden aan criminele minachting voor het opnemen van geld van een bankrekening die was bevroren onder 18 USC § 1345 en onder curatele was gesteld).
Als de gedaagde de overhand heeft in een vordering die door de overheid is ingediend op grond van artikel 1345, heeft de gedaagde mogelijk recht op advocaathonoraria en kosten op grond van de Equal Access to Justice Act (EAJA). Verenigde Staten v. Cacho-Bonilla, 206 F.Supp.2d 204 (DPR 2002). EAJA staat een rechtbank toe om kosten, honoraria en andere kosten toe te wijzen aan een overheersende particuliere partij in een rechtszaak tegen de Verenigde Staten, tenzij de rechtbank oordeelt dat het standpunt van de regering “substantieel gerechtvaardigd” was. 28 USC § 2412(d)(1)(A). Om in aanmerking te komen voor een vergoeding op grond van de EAJA, moet de verweerder aantonen (1) dat hij de winnende partij is; (2) dat het standpunt van de regering niet wezenlijk gerechtvaardigd was; en (3) dat er geen bijzondere omstandigheden zijn die een uitspraak onrechtvaardig maken; en de vergoedingsaanvraag moet binnen 30 dagen na de definitieve uitspraak bij de rechtbank worden ingediend, ondersteund door een gespecificeerde verklaring. Cacho-Bonilla, supra.
Advocaten op het gebied van gezondheidsfraude, advocatenkantoren voor bank- en hypotheekfraude en advocaten op het gebied van effectenfraude dienen op de hoogte te zijn van de autoriteit van de overheid op grond van het Statuut inzake het bevel tot fraude. Het vermogen van de federale overheid om een civiele procedure in te dienen om het plegen of op handen zijn van federale fraudemisdrijven in de gezondheidszorg, bankfraude, effectenfraude en andere misdrijven op grond van hoofdstuk 63 van titel 18 van de United States Code op te leggen, en om een de activa van de verdachte kunnen de loop van een zaak drastisch veranderen. Hoewel Sectie 1345 in het verleden niet vaak werd gebruikt door de federale overheid, is er een groeiende erkenning door federale openbare aanklagers dat vervolgingen met betrekking tot gezondheidszorg, bankhypotheken en effectendelicten effectiever kunnen zijn wanneer een aanvullende actie op grond van Sectie 1345 wordt ingesteld door de regering. Advocaten in de gezondheids- en ziekenhuiszorg, bank- en hypotheekadvocaten en effectenadvocaten moeten begrijpen dat wanneer de tegoeden van een gedaagde worden bevroren, het vermogen van de gedaagde om zich te verdedigen sterk in gevaar kan komen.